康达尔事件不影响任职资格,万科修正首席营业

根据《告知书》,康达尔未在2017会计年度结束之日起四个月内披露2017年年度报告,涉嫌违反《中华人民共和国证券法》第六十六条的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述的“未按照规定披露信息”的行为。康达尔未在2018会计年度第3个月结束后的1个月内编制完成并披露2018年第一季度报告,涉嫌违反《上市公司信息披露管理办法》第二十条第一款的规定,构成《信披办法》第六十一条所述的“信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务……按照《证券法》第一百九十三条处罚”的行为。

当时披露的简历显示,除了在万科的职务之外,祝九胜还兼任万科投资的徽商银行非执行董事和绿景中国地产独立非执行董事,以及康达尔董事。为祝九胜惹上些许麻烦的正是在康达尔的职务。

与此同时,公告称,祝九胜符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及深圳证券交易所其他规则和公司章程等要求的任职资格;未受过中国证监会及其他有关部门的处罚,未曾因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查。

《告知书》披露,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定, 中国证券监督管理委员会拟决定: 一、对康达尔给予警告,并处以40万元罚款; 二、对罗爱华给予警告,并处以20万元的罚款; 三、对季圣智、李力夫给予警告,并分别处以10万元的罚款; 四、对黄馨、李邑宁、祝九胜、潘同文、曾江虹、胡隐昌、陈扬名、栾胜基、何光明、张明华、夏希忠、李晓锋、蒋艳华给予警告,并分别处以5万元罚款; 五、对胡琴、廖益平给予警告,并分别处以3万元罚款。

康达尔与京基集团之间的纷争,精彩程度不亚于宝万之争。2016年6月,康达尔董事会称,鉴于京基集团在收购康达尔股票过程中的一系列违法行为尚在调查之中,在监管部门就京基集团披露的其与林志等12名自然人的关系是否存在虚假陈述的结论做出之前,目前认定涉嫌违规的股东在股东大会上可以行使表决权或不可以行使表决权都可能导致股东大会决议效力存在瑕疵,因此延期召开2015年度股东大会。

此次更正后的简历增加了以下内容:祝九胜曾因深圳市康达尔股份有限公司未能及时召开2015年度股东大会,于2017年2月15日作为该公司董事会成员受到深圳证券交易所通报批评。

《告知书》指出,根据《信披办法》第三条、第三十八条、第五十八条第一款和第三款规定,康达尔未及时披露2017年年度报告和2018年第一季度报告,公司董事、监事和高级管理人员应当承担相应责任,其中时任董事长罗爱华、时任总经理季圣智、时任财务总监李力夫应当承担主要责任,是直接负责的主管人员,黄馨、李邑宁、祝九胜、潘同文、曾江虹、胡隐昌、陈扬名、栾胜基、何光明、张明华、夏希忠、李晓锋、蒋艳华、胡琴、廖益平作为康达尔时任董事、监事、高级管理人员,是其他直接责任人员。

5月10日午间,万科A发布公告更正了总裁、首席执行官祝九胜的简历,补充祝九胜曾因康达尔 事件被深交所通报批评。公告同时强调,祝九胜符合法律法规所要求的董监高任职资格。

按照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第3.2.3条规定,董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的,不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员:《公司法》第一百四十六条规定的情形之一;被中国证监会采取证券市场禁入措施,期限尚未届满;被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员,期限尚未届满;本所规定的其他情形。

新京报快讯1月27日,*ST康达发布关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》的公告。《告知书》显示,由于未按时披露公司财报,深圳市康达尔股份有限公司的多位公司董事、监事和高级管理人员受到不同程度的罚款处罚,这其中就包括祝九胜,现任万科总裁、首席执行官,曾任康达尔非独立董事。在2018年6月份举行的康达尔2017年度股东大会上,祝九胜向康达尔提出书面辞职申请,不再留任董事会董事。

万科在今年1月31日晚间的公告显示,公司董事会决定聘任祝九胜为公司总裁、首席执行官,董事会主席郁亮不再兼任相应职务。次日,万科为祝九胜举办了媒体见面会,郁亮当时也坦言,祝九胜是比较理想的总裁人选。

祝九胜目前兼任万科投资的徽商银行股份有限公司地产投资有限公司独立非执行董事,以及深圳市康达尔董事。

证监会2016年11月公布的行政复议决定书载明,康达尔所称京基集团存在违法行为无法确认其是否具有表决权可能导致股东大会决议效力存在瑕疵,不能构成延期召开股东大会的正当理由。针对此事,深交所认为康达尔董事会相关人员对上述违规行为负有重要责任,在2017年2月15日做出了对康达尔及相关当事人给予通报批评纪律处分的决定,祝九胜即在被处罚之列。

简历显示,祝九胜于1993年获得中南财经大学经济学硕士学位,2003年获得中南财经政法大学经济学博士学位。1993年至2012年祝九胜在中国建设银行 股份有限公司深圳市分行工作,历任福田支行副行长、分行信贷部总经理、公司部总经理、分行副行长等;2012年加入万科,2012年至2015年担任公司高级副总裁,2014年至今担任万科全资附属企业深圳市万科财务顾问有限公司董事长,2016年至2018年1月担任万科合营企业深圳市鹏鼎创盈金融信息服务股份有限公司董事长兼总经理。

万科此番补充更正祝九胜的简历内容为:“曾因康达尔未能及时召开2015年度股东大会,于2017年2月15日作为该公司董事会成员受到深交所通报批评”。公告同时显示:“祝九胜符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》 及深交所其他规则和公司章程等要求的任职资格”。

5月10日午间,万科企业股份有限公司发布更正公告:更正万科总裁、首席执行官祝九胜的简历,披露祝九胜曾因康达尔 事件牵连被深交所通报批评。公告同时显示,祝九胜符合法律法规的董监高任职资格。

记者查阅《公司法》、《证券交易所主板上市公司规范运作指引》中关于不得被提名任上市公司董事、监事和高级管理人员的相关情形,被交易所通报批评尚构不成祝九胜担任万科总裁的障碍,不影响祝九胜在万科的董监高任职资格和正常履职。

美高梅4858mgm,今年5月2日,深交所发布公告,深圳康达尔股份有限公司等五家公司披露无法在限定期限内披露2017年年度报告、2018年第一季度报告的公告。对此,深交所在第一时间启动对前述五家公司及相关责任人的纪律处分程序,并提请立案稽查。

但同时需要注意到,深交所在5月2日发文称,对5家未按期披露定期报告上市公司启动纪律处分程序并提请立案稽查,康达尔等五家公司披露无法在限定期限内披露2017年年度报告、 2018年第一季度报告的公告。此次事件会对祝九胜产生何种影响,还需要等待监管部门的后续认定。

深交所有关负责人强调,上市公司及全体董事、监事、高级管理人员等相关信息披露义务人应当严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律、行政法规、部门规章及《股票上市规则》的规定,及时、公平地履行定期报告披露义务,确保所披露的信息真实、准确、完整。

目前,祝九胜任职3个多月,今年1月31日,万科公告董事会主席郁亮不再兼任总裁、首席执行官,万科董事会聘任祝九胜为公司总裁、首席执行官。同时,祝九胜还兼任深圳市康达尔董事。

本文由美高梅4858mgm发布于百姓民生,转载请注明出处:康达尔事件不影响任职资格,万科修正首席营业

相关阅读